科兴控股就美国证券交易委员会对李嘉强和强新资本的调查结果发表评论

北京 -- 科兴控股生物技术有限公司（纳斯达克：SVA）（下称“科兴控股”或“公司”），一家中国领先的生物制药产品供应商，宣布：由于李嘉强及强新资本未披露其实益持有的科兴控股的全部股分，且参与了旨在取代科兴控股董事会多数成员的行动，美国证券交易委员会（下称“SEC”）近日对李嘉强及其公司强新资本作出指控。SEC指令指出：美国联邦证券法和SEC规则要求，若个人或公司持有的上市公司股份超过一定的比例，须公开披露其持股情况、是否有获取额外股份的意图以及变更管理层或控制公司的计划。SEC发现李嘉强和强新资本违反了前述规定。李嘉强和强新资本同意接受SEC的指令，并同意支付总计29万美元的民事罚款，但并未承认或否认SEC的违规调查结果。

SEC的调查结果既与科兴控股董事会在触发公司《权利协议》方面的事实调查结果相符，也与科兴控股和强新资本进行诉讼的安提瓜和巴布达高等法院 (High Court of Justice of Antigua and Barbuda) 此前的相关调查结果相吻合。例如，此前安提瓜和巴布达高等法院认定，在科兴控股的年度股东大会之前，存在一个意图改变公司控制的秘密计划，该秘密计划剥夺了公司股东在知情的前提下作出投票的机会。同样，在SEC的调查中也发现：李嘉强和强新资本参与了一项激进投资者计划，即在科兴控股2018年在北京举办的年度股东大会上通过股东投票，更换5名时任董事中的4名。李嘉强和强新资本并未按要求通过附表13D披露该计划。未披露的激进投资者计划的一部分是让李嘉强的一名亲属进入董事会，以控制科兴控股的董事会。

SEC还发现激进投资者计划的参与者被建议“对科兴控股严格保密”。除了没有披露参与此项激进投资者计划以外，SEC还发现：李嘉强和强新资本没有按要求披露其对科兴控股股份的全部实益拥有权，包括其关联方持有的大量股份。SEC的报告指出，未按要求披露剥夺了现有股东和潜在股东在做投资决策前所需的对公司充分知情的权利。

SEC的决定强调了李嘉强和强新资本的非法和不当行为对科兴控股的股东产生的负面影响，并再次肯定了科兴控股现任正当选举产生的董事做出的事实决定。有了SEC的指令，科兴控股的董事和管理团队将继续从投资者的最大利益出发，促进疫苗开发以解决全球健康问题，包括目前针对新型冠状病毒疫苗研制工作的快速推进。

美国证券交易委员会的指令（行政诉讼文件第3-19799号）可在以下网址找到: https://www.sec.gov/litigation/admin/2020/34-88864.pdf

强新资本对安提瓜和巴布达高等法院2018年12月19日的判决提出的上诉，仍未有判决结果。上诉法院东加勒比最高法院（Eastern Caribbean Supreme Court）和特拉华州衡平法院（Delaware Chancery Court）关于科兴控股不得根据公司的《权利协议》发行任何交换股票的命令仍然有效，科兴控股普通股的交易仍然暂停。

瑞生国际律师事务所（Latham & Watkins LLP）和Dentons Delany担任公司的法律顾问。