北京科兴就当前各界集中关注与询问的问题进行回复

北京科兴生物制品有限公司（以下简称“北京科兴”）自4月17日起遭受非法暴力侵扰，正常的生产秩序一度停滞，并有员工受到人身伤害，在报警与向监管部门汇报之后，4月21日北京科兴通过官方渠道（官网：www.sinovac.com / www.sinovac.com，北京科兴微信认证公众号：疫苗之益）发布公告澄清有关事实。

 

直至今日，未名生物方面仍有约150人轮班占据北京科兴位于上地北大生物城内的办公楼与厂房周围，并强行占据北京科兴财务部门所在的1号办公楼不让北京科兴员工进入。

 

此一突发恶性事件发生后，科兴控股董事长、总裁兼CEO，北京科兴常务副总经理尹卫东第一时间向职能监管部门做情况汇报，并两度通过第三方与未名生物董事长、北京科兴董事长潘爱华电话沟通，寻求通过谈判解决可能存在的问题，均遭到拒绝。

 

感谢社会各界连日来的关注与询问，同时，我们也十分担忧地注意到，在个别媒体上出现了与事实严重不符的内容。

 

现在是疫苗生产的繁忙季节，北京科兴（除潘爱华董事长之外的）董事会成员与管理层因工作繁忙，迄今未能抽出时间接受任何一家媒体的采访。为了尽快澄清有关事实，现就收到的若干询问一并回答，后续还将对未涵盖的问题做进一步的阐明。

 

在此特别声明，本文中针对相关询问的回答，根据其涉及内容，或者由北京科兴董事会成员卢毓琳、尹卫东、王楠、冒大卫共同确认做出，或者经过其对相关当事人与知情者询问做出。

 

 

关于查阅与财务数据提供

 

 

首先，北京科兴从未拒绝向持有北京科兴26.91%少数股权股东——未名医药的全资子公司未名生物医药有限公司（以下简称“未名生物”）提供北京科兴的财务数据。在未名医药发布相关误导性公告之前，北京科兴与未名生物就北京科兴的审计时间安排保持持续的沟通，并就未名生物提出的信息获取要求做出了回应。就此，北京科兴已于2018年4月18日发布公告（http://www.sinovac.com/?optionid=468&auto_id=1688）。

 

第二，北京科兴2017年度财务审计工作从2018年1月开始，目前仍在进行中，原计划于2018年4月30日之前完成。目前由于未名的干扰，完成时间不确定。北京科兴会在2017年年度审计完成后将经过审计的财务数据发送给其少数股权股东。

 

第三，根据北京科兴现行有效的《合资经营北京科兴生物制品有限公司章程》中第六章第四十七条规定，北京科兴对少数股权股东未名生物有“配合查阅”的义务，但没有配合审计的义务。

 

 

关于北京科兴遭受4月17日以来的非法侵扰后的生产经营状况

 

 

在北京科兴上地厂区遭受非法暴力侵袭、生产线几次遭受强行断电冲击、一线员工多次被阻止进出车间后，北京科兴启动应急响应系统，暂停了生产，报废了可能受影响的中间产品，并采取切实举措防范生物安全风险，同时向监管部门与合作伙伴及时汇报与通报相关详情。

 

尽管厂区外围依然有众多不明身份者围守，目前甲型肝炎疫苗孩尔来福®和季节性流感疫苗安尔来福®的生产正常开展。位于昌平厂区的肠道病毒71型灭活疫苗（EV71疫苗）益尔来福®生产车间未受此次事件影响。

 

目前，上地与昌平两个生产车间各项工艺生产操作均按序开展，各岗位工作人员全部就位，生产所需各类物料供应稳定。北京科兴同时也加强了对生产和质量控制的管理和检测力度，质控实验室按照检定计划开展对各类物料、工艺用水、各工序产品的检验工作。疫苗批签发申请、抽样等工作均正常开展。

北京科兴孩尔来福®、安尔来福®和益尔来福®生产质量管理体系目前运转正常，人员状态稳定，严格按照GMP要求开展各项生产和管理工作，可有效保证疫苗的安全性和有效性。

北京科兴将一如既往地为全球客户和公众提供更多高品质的疫苗以满足我国及相关国际组织、“一带一路”国家疾病防控的需求。

就此，北京科兴已于2018年4月23日发布新闻（http://www.sinovac.com/?optionid=468&auto_id=1692）。

 

 

北京科兴在4月17日遭受非法侵扰之前的生产经营状况

 

 

北京科兴于2001年在北京注册成立，专业从事人用疫苗的研究、开发、生产和销售。作为一家中外合资企业，北京科兴遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》及《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》等法律法规，并依据北京科兴公司章程开展经营活动。

 

成立17年来，北京科兴在尹卫东率领的经营团队指导下锐意进取，在人用疫苗的研发和生产领域取得了多项重大成果，填补了国内多项空白。北京科兴自成立之初就推出了中国第1支甲型肝炎灭活疫苗孩尔来福®，紧接着中国第1支甲型乙型肝炎联合疫苗倍尔来福®、中国第1支大流行流感（H5N1）灭活疫苗盼尔来福®、中国第1支不含防腐剂的流感病毒裂解疫苗安尔来福®以及全球第1支甲型H1N1流感疫苗盼尔来福.1™、全球首创的预防用生物制品1类新药——肠道病毒71型灭活疫苗益尔来福®相继问世，此外公司还曾研制出全球第一支SARS病毒灭活疫苗（完成Ⅰ期临床研究），并承担了国家和北京市大流行流感疫苗储备任务，为我国应对突发、新发传染病，降低相关传染病发病率做出了贡献。

 

2017年12月22日，北京科兴甲肝灭活疫苗孩尔来福®通过世界卫生组织预认证，成为中国第一支取得该项认证的甲肝灭活疫苗。2018年3月，北京科兴顺利通过国家食药监总局GMP跟踪检查。2018年4月23日，北京科兴与沙特阿拉伯、印度合作伙伴签署合作备忘录，商定继续合作在沙特阿拉伯销售世界卫生组织预认证甲肝灭活疫苗孩尔来福®。

 

 

关于北京科兴股权结构

 

 

北京科兴现有两名股东，其中外方股东为科兴控股（香港）有限公司（“香港科兴”），持股73.09%。中方股东为未名生物医药有限公司（“未名生物”）持股26.91%。香港科兴为北京科兴控股股东。目前，北京科兴的股权结构如下图所示：

 

 

 

关于北京科兴目前董事会和管理层状况

 

 

根据法律及北京科兴公司章程规定，董事会是北京科兴最高权力机构，董事会由5名董事组成，其中香港科兴委派4名，未名生物委派1名。

 

目前，北京科兴经工商局备案的董事会成员分别为潘爱华、卢毓琳、尹卫东、王楠、冒大卫，其中潘爱华董事长系未名生物委派，其余4名董事均由香港科兴委派。

 

2017年9月4日，北京科兴董事会通过了“关于高层管理人员任命的决议”，决定由公司副总经理王楠女士、夏明先生继续留任副总经理职务，直至公司董事会选举产生下任总经理之日止。决议符合北京科兴公司章程规定。

 

2017年12月22日，在北京科兴原营销总经理夏明先生离职后，北京科兴董事会通过了“关于高层管理人员任命的决议”，同意夏明先生辞去公司营销总经理职务，同时任命殷小梅女士为公司营销总经理（副总经理级别），任期三年。决议符合北京科兴公司章程规定。

 

2018年2月28日，北京科兴董事会通过了“关于高层管理人员任命的决议”，任命尹卫东先生为公司常务副总经理。根据北京科兴公司章程第三十一条的规定，授权尹卫东先生代行公司章程规定的总经理职责，任期持续到公司董事会重新任命总经理。同时任命高强先生、李静女士为公司副总经理，任命何朔先生为公司财务总监，以上任期均持续到公司董事会重新任命总经理。决议符合北京科兴公司章程规定。

 

综上，尹卫东先生任公司常务副总经理，代行北京科兴公司章程规定的总经理职责，全面负责主持公司的日常运营；王楠女士、殷小梅女士、高强先生、李静女士任公司副总经理，按照职务分工各司其职；何朔先生任公司财务总监。北京科兴高层管理团队的人员目前均在职，在尹卫东先生的领导下，管理团队和员工团结一致，在4月17日受到未名非法冲击之前，各项工作都在有序进行。

 

 

关于北京科兴现任总经理

 

 

自2001年4月尹卫东一直任北京科兴董事、总经理，每三年一届，一直连任。至2017年4月23日，尹卫东总经理任期届满，北京科兴董事长、北京科兴董事会5位董事中按照公司章程由未名生物委派的董事潘爱华先生不同意再继续聘任尹卫东先生为总经理，但给尹卫东先生出具了授权书，授权尹卫东先生在公司生产及质量负责人任命、项目申报、产品招投标、签署各类对外合同和银行业务文件以及内部人员劳动合同等公司各项工作上行使法定代表人的权利。自2017年4月23日至今，北京科兴总经理一职空缺。

 

2018年2月28日，在潘爱华先生作为北京科兴董事长拒绝召集并出席董事会的情况下，由公司副董事长卢毓琳先生主持董事会会议，香港科兴委派的4名董事全部出席会议。会议任命尹卫东先生为公司常务副总经理；授权尹卫东先生代行公司章程规定的总经理职责，任期持续到公司董事会重新任命总经理。

根据公司章程，北京科兴总经理任免须经北京科兴董事会5名成员一致通过，因此，任何与“北京科兴目前总经理职位空缺”相悖的信息均与事实不符。

 

 

关于北京科兴董事会及董事成员的权力

 

 

现行有效的《合资经营北京科兴生物制品有效公司章程》中相关内容截图如下：

1、关于董事会是北京科兴最高权力机构，董事会决定北京科兴的一切重大事宜，及主要职权的内容：

 

2、关于董事会成员构成及相关规定的内容：

 

 

3、关于须经董事会一致通过的事项，及其他事项须经出席董事会会议的二分之一以上董事通过的相关内容：

 

由上述北京科兴公司章程相关内容清晰可见：董事会是北京科兴的最高权力机构，董事会决定北京科兴的一切重大事宜；须经董事会一致通过的事项有7项，也就是在这7项上，董事会的5位成员中的每一位都具有“一票否决权”，同时，在这7项上，董事会的5位成员中的任何一位都不具有“一票决定权”。根据北京科兴公司章程，北京科兴董事长不具有任何超过章程所列内容的特殊权力。

 

 

关于私有化

 

 

关于科兴控股私有化的相关信息，请参考公司官网于2018年4月21日的说明（http://www.sinovac.com/?optionid=468&auto_id=1689）及2017年6月26日披露的信息（翻译稿，http://www.sinovac.com/?optionid=468&auto_id=1679）。

目前交易尚未完成交割，交易交割的先决条件包括由持有参加公司股东大会2/3或以上股份的股东批准合并协议和交易的决议。一旦交易完成，公司将成为私有公司，公司股票将停止在纳斯达克上市交易。

 

 

关于此前发生的未名方面恶意干扰北京科兴正常经营秩序的若干事件

 

 

 详情请见北京科兴2018年4月21日官网发布的公告（http://www.sinovac.com/?optionid=468&auto_id=1689）。

 

 

关于公司官网等

 

 

北京科兴官方新闻与信息发布平台为官网与微信认证公众号。

北京科兴官网地址：www.sinovac.com与www.sinovac.com

官网创建于2003年10月，并经过数轮改版，其内容发布与功能维护始终由北京科兴全职工作人员进行。

微信认证公众号“疫苗之益”（WeChat ID：SinovacBiotech）认证于北京科兴生物制品有限公司名下，用于公司官方发布新闻与信息，其内容发布与功能维护始终由北京科兴全职工作人员进行，最新的认证审核完成于2018年2月13日。

 

 

关于公司财务文件及公章等

 

 

北京科兴的重要法律文件、财务文件及公章等，都按照规定妥善保管，不存在藏匿。

 

上述为北京科兴就目前从社会各界接收到的相关问询进行统一答复。

 

目前，北京科兴把安全生产放在首位，切实按照公司章程履行公司宗旨：本着发展中国生物工程高技术产业的愿望，采用国内外先进科技成果，并引进国际上科学的管理方法开发甲肝灭活疫苗等系列产品和其他生物制品，提高国内外对甲型肝炎、乙型肝炎以及其他严重疾病的治疗术平，维护人类身体健康，并使合营各方获得较好的经济效益。

 

对于少数股权股东对公司正常生产经营的非法侵袭，北京科兴积极寻求在法律框架内通过沟通与谈判解决任何可能存在的问题，并保留一切法律权利通过法律程序维护股东和公司的合法权益。